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(上接D89版)富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要

 

  客服电话: 021-50206003

  公司网站: www.msftec.com

  ( 80 )北京百度百盈基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

  办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

  法人代表: 张旭阳

  联系人员: 孙博超

  客服电话: 95055-4

  公司网站: www.baiyingfund.com

  ( 81 )诺亚正行基金销售有限公司

  注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

  法人代表: 汪静波

  联系人员: 张姚杰

  客服电话: 400-821-5399

  公司网站: www.noah-fund.com

  ( 82 )深圳众禄基金销售股份有限公司

  注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表: 薛峰

  联系人员: 汤素娅

  客服电话: 4006-788-887

  公司网站: www.zlfund.cn

  ( 83 )上海天天基金销售有限公司

  注册地址: 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

  法人代表: 其实

  联系人员: 潘世友

  客服电话: 400-1818-188

  公司网站: www.1234567.com.cn

  ( 84 )上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

  办公地址: 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室

  法人代表: 杨文斌

  联系人员: 张茹

  客服电话: 4007-009-665

  公司网站: www.ehowbuy.com

  ( 85 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

  办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法人代表: 陈柏青

  联系人员: 张裕

  客服电话: 4000-766-123

  公司网站: www.fund123.cn

  ( 86 )上海长量基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法人代表: 张跃伟

  联系人员: 沈雯斌

  客服电话: 400-089-1289

  公司网站: www.erichfund.com

  ( 87 )浙江同花顺基金销售有限公司

  注册地址: 杭州市文二西路1号903室

  办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

  法人代表: 凌顺平

  联系人员: 吴强

  客服电话: 4008-773-772

  公司网站: www.5ifund.com

  ( 88 )北京展恒基金销售有限公司

  注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法人代表: 闫振杰

  联系人员: 宋丽冉

  客服电话: 4008-886-661

  公司网站: www.myfund.com

  ( 89 )上海利得基金销售有限公司

  注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

  办公地址: 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

  法人代表: 沈继伟

  联系人员: 曹怡晨

  客服电话: 400-067-6266

  公司网站: http://a.leadfund.com.cn

  ( 90 )中期资产管理有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  办公地址: 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

  法人代表: 路瑶

  联系人员: 侯英建

  客服电话: 95162,4008888160

  公司网站: www.cifcofund.com

  ( 91 )嘉实财富管理有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

  法人代表: 赵学军

  联系人员: 张倩

  客服电话: 400-021-8850

  公司网站: www.harvestwm.cn

  ( 92 )北京创金启富基金销售有限公司

  注册地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  办公地址: 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

  法人代表: 梁蓉

  联系人员: 张旭

  客服电话: 400-6262-818

  公司网站: www.5irich.com

  ( 93 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

  办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

  法人代表: 沈伟桦

  联系人员: 程刚

  客服电话: 400-609-9200

  公司网站: www.yixinfund.com

  ( 94 )南京苏宁基金销售有限公司

  注册地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

  办公地址: 南京市玄武区苏宁大道1-5号

  法人代表: 钱燕飞

  联系人员: 王锋

  客服电话: 95177

  公司网站: www.snjijin.com

  ( 95 )北京格上富信基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

  法人代表: 李悦章

  联系人员: 张林

  客服电话: 400-066-8586

  公司网站: https://www.igesafe.com/

  ( 96 )北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  法人代表: 周斌

  联系人员: 马鹏程

  客服电话: 400-786-8868

  公司网站: www.chtwm.com

  ( 97 )北京汇成基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  办公地址: 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

  法人代表: 王伟刚

  联系人员: 丁向坤

  客服电话: 400-619-9059

  公司网站: www.hcjijin.com

  ( 98 )深圳盈信基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)

  办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

  法人代表: 苗宏升

  联系人员: 葛俏俏

  客服电话: 4007-903-688

  公司网站: www.fundying.com

  ( 99 )上海大智慧财富管理有限公司

  注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

  办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

  法人代表: 申健

  联系人员: 印强明

  客服电话: 021-20292031

  公司网站: https://8.gw.com.cn/

  (100 )北京新浪仓石基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

  办公地址: 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

  法人代表: 张琪

  联系人员: 付文红

  客服电话: 010-62675369

  公司网站: www.xincai.com

  (101 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

  注册地址: 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

  法人代表: 李振

  联系人员: 魏尧

  客服电话: 400-057-8855

  公司网站: www.kstreasure.com

  (102 )济安财富(北京)资本管理有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

  办公地址: 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

  法人代表: 杨健

  联系人员: 李海燕

  客服电话: 400-673-7010

  公司网站: www.jianfortune.com

  (103 )上海万得投资顾问有限公司

  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

  办公地址: 上海市浦东新区福山路33号8楼

  法人代表: 王廷富

  联系人员: 姜吉灵

  客服电话: 400-821-0203

  公司网站: www.520fund.com.cn

  (104 )上海联泰基金销售有限公司

  注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

  办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

  法人代表: 燕斌

  联系人员: 凌秋艳

  客服电话: 400-046-6788

  公司网站: www.66zichan.com

  (105 )上海基煜基金销售有限公司

  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-

  办公地址: 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

  法人代表: 王翔

  联系人员: 蓝杰

  客服电话: 400-820-5369

  公司网站: www.jiyufund.com.cn

  (106 )上海凯石财富基金销售有限公司

  注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

  办公地址: 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法人代表: 陈继武

  联系人员: 李晓明

  客服电话: 4000-178-000

  公司网站: www.lingxianfund.com

  (107 )上海陆金所基金销售有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法人代表: 鲍东华

  联系人员: 宁博宇

  客服电话: 4008-219-031

  公司网站: www.lufunds.com

  (108 )珠海盈米基金销售有限公司

  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

  办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法人代表: 肖雯

  联系人员: 黄敏娥

  客服电话: 020-89629066

  公司网站: www.yingmi.cn

  (109 )奕丰基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市

  办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

  法人代表: TEO WEE HOWE

  联系人员: 项晶晶

  客服电话: 400-684-0500

  公司网站: http://www.ifastps.com.cn

  (110 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

  注册地址: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

  办公地址: 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

  法人代表: 彭运年

  联系人员: 陈珍珍

  客服电话: 400-8909-998

  公司网站: www.jnlc.com

  (111 )北京肯特瑞基金销售有限公司

  注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

  办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

  法人代表: 江卉

  联系人员: 徐伯宇

  客服电话: 95118

  公司网站: http://fund.jd.com/

  (112 )大连网金基金销售有限公司

  注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

  法人代表: 樊怀东

  联系人员: 贾伟刚

  客服电话: 4000-899-100

  公司网站: www.yibaijin.com

  (113 )深圳市金斧子基金销售有限公司

  注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

  法人代表: 赖任军

  联系人员: 刘昕霞

  客服电话: 400-930-0660

  公司网站: www.jfzinv.com

  (114 )北京蛋卷基金销售有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

  办公地址: 北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507

  法人代表: 钟斐斐

  联系人员: 戚晓强

  客服电话: 4000-618-518

  公司网站: danjuanapp.com

  (115 )上海华夏财富投资管理有限公司

  注册地址: 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

  办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

  法人代表: 李一梅

  联系人员: 仲秋月

  客服电话: 400-817-5666

  公司网站: www.amcfortune.com

  (三) 其他

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  二、 基金登记机构

  名称:富国基金管理有限公司

  住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

  法定代表人:裴长江

  成立日期:1999年4月13日

  电话:(021)20361818

  传真:(021)20361616

  联系人:徐慧

  三、 出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

  负责人:廖海

  电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  联系人:廖海

  经办律师:梁丽金、刘佳

  四、 审计基金财产的会计师事务所

  名称:安永华明会计师事务所

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

  办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

  法定代表人:葛明

  联系电话:021-22288888

  传真:021-22280000

  联系人:徐艳

  经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

  第四部分 基金名称

  富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金

  第五部分 基金类型

  混合型

  第六部分 投资目标

  本基金依据经济周期中不同发展阶段的特征,通过投资相应的受益资产,力求保护基金财产不受通货膨胀、通货紧缩等宏观经济波动的负面冲击,从而为投资者创造长期稳定的投资回报。

  第七部分 基金投资方向

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中,股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种的投资比例占基金资产的5%-40%,其中,权证资产的投资比例占基金资产净值的0%-3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。投资于受益于通货膨胀或通货紧缩等当期相关投资主题的资产比例不低于基金股票投资的80%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  第八部分 基金投资策略

  本基金采用“自上而下”资产配置、行业配置与“自下而上”个券精选相结合的主动投资管理策略,通过精细化的风险管理,力争获取较高的超额收益。

  1、资产配置策略

  本基金认为,经济发展具有周期波动的固有规律,经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复。因此,基于经济周期(Business Cycle)理论,本基金将经济发展分为繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段(参见图1),并主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来进行预判。其中,本基金利用工业增加值的变化作为衡量经济增长情况的重要指标;对于通货膨胀和通货紧缩的判断,本基金主要利用是居民消费价格指数(CPI)的变化来进行分析,此外还采用衡量各种商品在不同的生产阶段的价格变化情形的生产者物价指数(PPI)、反映国内所有最终生产活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。对于价格走势的研判,一般结合同比变动速度以及环比变动速度共同进行分析。表1显示了通货膨胀与经济增长两个指标在经济周期运行不同阶段的不同特征。

  图1 经济周期运行图

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  表1:经济周期的划分与特征

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  当宏观经济处于通货膨胀阶段的I期(繁荣期)以及通货紧缩阶段的Ⅳ期(复苏期),或者预期将会出现通货膨胀时,本基金将加大权益类资产配置,减少固定收益类资产配置。

  当宏观经济处于通货紧缩阶段的Ⅲ期(萧条期)以及通货膨胀阶段的Ⅱ期(衰退期),或者预期将会出现通货紧缩时,本基金将减少权益类资产配置,加大固定收益类资产或现金资产配置。

  2、行业配置策略

  本基金认为,经济周期的运行是一个动态过程,在经济周期的不同阶段,不同行业板块的发展态势有所不同,发展速度、盈利水平等都会有所差异,从而呈现出不同的行业景气程度,并在证券市场上表现出行业轮动的特征。因此,本基金通过分析通胀、通缩等宏观经济周期波动的特征与成因,选择受益于该运行特征或者受其负面影响最小、景气度上升或者恢复、成长性好并且估值合理的行业进行重点投资,从而形成景气行业评估体系。

  (1)定性分析

  当宏观经济周期处于通货膨胀阶段时,如果此时实体经济为增长上升期,企业盈利能力向好,则对价格变化敏感的上中游行业、金融地产行业会有比较好的业绩表现,值得重点关注;如果此时实体经济已经见顶并开始收缩,企业盈利经历由升转降的拐点,则供给刚性的上游行业会有比较好的业绩表现,值得重点关注。

  当宏观经济处于平稳期时,本基金主要关注受益于未来中短期宏观经济发展趋势,对实体经济的发展起主要驱动作用或做出重大贡献的景气行业。主要考察指标为行业所处的生命周期、行业景气度变动情况、行业的竞争结构、竞争结构的收敛态势、政府的产业政策等要素。

  当宏观经济周期处于通货紧缩阶段时,如果此时实体经济为收缩下降期,则该阶段上市公司估值处于见底过程中,需求稳定的下游行业以及估值波动和盈利结构性变化带来的投资机会值得重点关注;如果此时实体经济已经见底并开始恢复,此时企业盈利转好带来的投资机会值得重点关注。

  (2)定量分析

  本基金将依据行业的相对估值水平(行业估值/市场估值)、行业相对利润增长率(行业利润增长率/市场利润增长率)、行业PEG(行业估值/行业利润增长率)等指标对行业投资价值进行定量评估。

  3、个股精选策略

  本基金采用定性分析与定量分析相结合的方式精选景气行业中受益通胀、通缩主题程度高(或者受其负面影响小)、成长性好且估值合理的优质上市公司进行投资。

  (1)定性分析

  1)行业地位与竞争优势

  本基金认为,当景气周期处于上升期时,行业龙头企业会获得更多的利润,业绩增长会更快;即使当景气周期拐头时,行业龙头企业也能更好地抵御周期性波动和宏观调控带来的负面影响。因此,本基金将重点关注公司的行业地位与竞争优势,并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能力等重要指标。

  2)公司的财务状况

  本基金将对公司财务状况进行详尽分析,重点关注公司的资产质量、盈利能力、偿付能力、成本控制、主营业务成长等指标。

  3)创新能力

  创新能力是企业实现快速发展和获取长期竞争优势的关键,是企业实现稳定业绩增长的必要条件。因此,本基金重点关注企业的创新能力,包括:制度创新、技术创新、产品创新、服务创新、营销创新、流程创新、管理模式创新、商业模式创新、需求创新等多个方面。

  (2)定量分析

  本基金选用的量化筛选指标主要包括:市净率(P/B)、市盈率(P/E)、动态市盈率(PEG)、主营业务收入增长率、净利润增长率等,并强调绝对估值(DCF,DDM,NAV等)与相对估值(P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA等)的结合:

  1)价值型股票的量化筛选:选取P/B、P/E较低的上市公司股票;

  2)成长型股票的量化筛选:选取动态市盈率(PEG)较低,主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

  通过价值型股票和成长型股票的评价标准,本基金将股票分为四类。

  【1】股价被低估,未来业绩成长性好;

  【2】股价被低估,但未来成长性较差;

  【3】股价被高估,但未来成长性较好;

  【4】股价被高估,且未来成长性较差。

  结合其他量化指标的研判,本基金将重点投资于第【1】类股票,有选择地投资于第【2】、【3】类股票。对于第【4】类股票,则基本不予考虑投资。

  4、债券投资策略

  目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

  (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;

  (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;

  (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益特性构建和调整组合,提高投资收益;

  (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相对高估、价格将下降的类属;

  (5)信用风险评估是指管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基本依据。

  对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益;本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。

  资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。

  5、金融衍生工具投资策略

  在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资效率,降低跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为:

  (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;

  (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性,形成保本投资组合;

  (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合,形成多元化的盈利模式;

  (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

  第九部分 基金业绩比较基准

  本基金业绩比较基准=沪深300指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%。

  沪深300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开发的中国A股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份股票为中国A股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映A股市场总体发展趋势。

  本基金认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并及时公告。

  第十部分 基金的风险收益特征

  本基金是一只主动投资的混合型基金,其预期收益及预期风险高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

  第十一部分 投资组合报告

  一、 报告期末基金资产组合情况

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  二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有债券。

  六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证。

  九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  ■

  注:本基金本报告期末未投资股指期货。

  (二) 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。

  十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (一) 本期国债期货投资政策

  本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。

  (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  ■

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  (三) 本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  十一、 投资组合报告附注

  (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

  报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

  (三) 其他资产构成

  ■

  (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

  (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。

  因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

  第十二部分 基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  ■

  注:1、截止日期为2019年3月31日。

  2、本基金于2010年5月12日成立,建仓期6个月,从2010年5月12日起至2010年11月11日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

  第十三部分 费用概览

  一、 基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×1.5%÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  上述(一)基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  三、 不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  四、 基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  五、 与基金销售有关的费用

  1、申购费用

  投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。基金的申购费用由基金投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

  1)本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。具体如下:

  A、前端申购费率:

  ■

  注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他选择前端收费模式的投资者。

  B、特定申购费率:

  ■

  注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台选择前端收费模式申购本公司旗下开放式基金的养老金客户,包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:

  1、全国社会保障基金;

  2、可以投资基金的地方社会保障基金;

  3、企业年金单一计划以及集合计划;

  4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;

  5、企业年金养老金产品;

  6、个人税收递延型商业养老保险等产品;

  7、养老目标基金;

  8、职业年金计划。

  如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

  因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。

  2)投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

  ■

  本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统,如有变更,详见届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。

  2、赎回费用

  (1)本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。

  投资者选择交纳前端申购费用时,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于赎回金额1.5%的赎回费,对持续持有期不少于7日的投资者收取赎回金额0.5%的赎回费。

  投资者选择交纳后端申购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

  ■

  (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金投资者承担,对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的25%归基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。

  3、转换费用

  A 前端转前端

  (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。

  1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

  2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。

  B 后端转后端

  后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。

  基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

  4、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

  5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,进行了更新,主要更新内容如下:

  1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期。

  2、“三、基金管理人”部分,对基金管理人概况及主要人员情况进行了更新。

  3、“四、基金托管人”部分,对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度情况进行了更新。

  4、“五、相关服务机构”部分,对直销机构、代销机构信息进行了更新。

  5、“九、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,内容截止至2019年3月31日。

  6、“十、基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新,内容截止至2019年3月31日。

  7、“二十二、其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事项进行了更新。

  富国基金管理有限公司

  2019年06月12日

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